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發布機構: 縣市場監督管理局 生成日期: 2018-04-27

磐安縣市場監管局全環節“雙隨機”抽查模式的利與弊

發布時間:2018-04-27 字號【

根據國務院關于全面開展“雙隨機、一公開”監管執法要求和《工商總局關于做好2016年企業公示信息抽查工作的通知》的部署,2016年,磐安縣市場監督管理局以全局全環節“雙隨機”抽查模式開展了年報公示信息“雙隨機”抽查。全局共出動執法人員42名,抽查企業105家,其中抽查結果正常企業96家、通過登記的住所無法聯系的企業8家,注銷等其他情況1家。

一、全局全環節“雙隨機”的做法

(一)因地制宜,全局隨機。針對該縣市場監管人員少的現狀,9月份,該局制定了《企業年報信息“雙隨機”抽查實施方案》,明確了“雙隨機”抽查的目的意義、方法步驟和內容程序。一是隨機抽取抽查對象。省工商局于7月21日以2015年度年報信息的企業數為基準,按3%的比例通過隨機搖號產生了我縣2015年度年報抽查的企業名單共105家;二是隨機抽取檢查人員。實行全局隨機選派的形式抽取檢查人員。縣局建立行政執法人員名錄庫,在名錄庫中隨機抽取42名執法人員組成檢查人員庫,實行兩兩分組成立21個檢查組。檢查組由縣局指定1名組長,負責按檢查流程進行分工,承擔事前比對、現場核查、后續錄入、異常處置等全程工作;三是隨機抽取檢查配對。按照完全隨機不考慮區域回避的原則,實行兩人一組、每組抽查5家企業的配對方法,將檢查小組與企業隨機配對開展檢查工作。

    (二)培訓先行,統一標準。為了進一步明確年報抽查任務,統一抽查標準要求,9月30日,該局專門召開了年報信息“雙隨機”抽查工作部署培訓會,就年報抽查一般程序、網上年報和即時信息查詢步驟、網上年報抽查結果錄入操作程序和年報抽查中發現的常見問題等四個方面,進行了詳細業務培訓,進一步提升抽查執法人員業務素質,確保抽查質量。

(三)統分結合,分層處置。部署會之后,該局企業監管科針對105家抽查企業統一寄送了《2015年度企業年報信息公示情況檢查通知書》。各檢查組因地制宜,分類處置,加快工作進程,提高工作效率。如針對企業自查情況,有的采取集體約談的方式,宣傳企業年報抽查工作的目的意義,有的采取逐個上門的方式幫助企業開展年報抽查自查工作。在核查之前,年報抽查工作人員首先在準入系統、網上注冊年檢系統對抽查企業進行了預先查閱,查詢登記備案信息、行政許可、行政處罰等核查內容相關信息,掌握了解企業基本情況及信息公示動態情況。在抽查環節,各檢查組根據抽查企業具體情況選擇書面檢查和實地檢查的方式進行檢查,發現問題及時通知企業整改、補交相關資料。發現企業登記的住所與實際經營場所不一致和通過查找無法聯系的企業,檢查人員均實行上門實地核查取證,確保抽查工作的成效落到實處。

二、全局全環節“雙隨機”模式的利與弊

    “雙隨機”抽查破除傳統監管理念,是一種全新的監管模式探索。從該局推行全局隨機選派形式實施年報信息“雙隨機”抽查情況分析,我們認為存在以下幾方面利與弊。

    就有利方面而言:

    一是堵塞了權力尋租空間,實行陽光公平執法。實行全局全環節“雙隨機”抽查,因檢查人員來自不同崗位,與檢查企業之間幾乎無日常交集,營造了相互制約、相互監督的抽查氛圍,堵塞了權力尋租,較好地防范了“人情”檢查現象,保證了執法的公平性。

二是營造了公平營商環境,促進企業自覺守法。實行全局全環節“雙隨機”抽查,真正體現了公開、公平、公正,不僅使企業服氣,而且提升了市場監管部門的公信力;對于有問題的企業來說,使其徹底打消依靠“托關系”“找門路”逃避監管的念頭,提高了其誠信守法的自覺性。

三是提高了融合監管水平,強化監管業務協作。實施抽查人員完全隨機,同一檢查組的檢查人員來自不同科室、不同區域的監管干部,相互監督、相互競爭、相互學習,在實戰中相互取長補短,促使自身監管水平提升。同時,來自不同科室的檢查人員通過全程參與年報信息抽查核查,對企業監管相關業務有了一定的了解,“雙隨機”抽查使科室之間、科所之間各項監管業務得到互融、互通、互信,有效提高了市場監管各項業務的融合監管水平。

從實踐情況看,全局全環節“雙隨機”抽查模式也存在三點弊端:

一是檢查分組配對不夠合理。業務科室職能相對單一,基層所業務相對綜合,由于執法人員各有所長,實行全局隨機選派抽查模式后,有的檢查組所有參檢人員均從未接觸企業監管相關業務、有的檢查組人員年齡普遍老化、有的檢查組人員都是科所業務骨干,隨機組合的隊伍力量不均衡現象較為普遍。

    二是單位行政成本明顯增加。實行全局全環節“雙隨機”抽查后,檢查人員來自不同的科所,各組抽查企業來自不同轄區,21個組基本上都要到多個轄區開展實地抽查,地域跨度較大,市場主體分布較分散。跨轄區檢查客觀上檢查人員交叉跑,對檢查區域情況不夠熟悉,導致行政成本有所增加,檢查花費時間增多,效率下降。

三是檢查結果精準性難以保證。由于被檢查主體是隨機抽取產生的,很難保證抽取到需要重點檢查的或存在問題的企業,抽查的結果難以全面反映當地企業監管現狀;加上檢查人員局限于財務專業知識不足,對較大企業年報公示信息的財務數據只能就公示的數據與企業財務報表進行比對,無法做深層次檢查,很難發現問題。委托第三方進行財務審計則審批手續煩瑣,成本高。

    三、有效提升“雙隨機”抽查的建議

一是提高抽查對象的針對性。在設計“雙隨機”抽查范圍時,要以問題為導向,綜合考慮重點行業、重點領域,以及投訴舉報多、檢測問題多、違法失信多的企業開展定向抽查,或者由縣級監管部門具體確定隨機抽查方案,提高抽查對象的針對性和靶向性。

二是合理配置抽查執法人員。針對“雙隨機”抽查中存在的檢查分組配對不合理問題,在建立檢查人員名錄庫時要綜合考慮業務能力、年齡大小、出行便利等因素,按照便捷、科學、高效的原則進行人員搭配,切實提高雙隨機抽查的工作效能。

 三是強化抽查監管業務培訓。各級市場監管部門要分層次組織開展對商事制度改革后的新政策、新文件、新要求的學習研討活動;每年定期或不定期舉行市場監管干部全員業務知識和法律法規培訓,全面提高執法人員的綜合業務能力,防止出現檢查人員不熟悉業務而延誤檢查時間,甚至影響檢查結論正確性的情況。

四是完善抽查考核激勵機制。探索建立“雙隨機”抽查考核激勵機制,將“雙隨機”抽查工作納入各級市場監管部門和監管干部工作目標考核,制定明確的隨機抽查考核指標,實行分類考核、明確獎懲措施,切實增強考核制度科學性,有效防控監管風險,提高監管效能。



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